Para determinar quiénes son los beneficiarios finales de una sociedad mercantil las autoridades competentes requerirán cierta información básica sobre la sociedad mercantil la cual, como mínimo, incluiría todo EXCEPTO:

Si una institución financiera recibe una solicitud del orden público, será requerido que presente un informe de actividad sospechosa.

¿Cuál de los siguientes factores de riesgo debe tomarse en cuenta al realizar la evaluación de riesgo de una institución financiera?

Al escoger las metodologías de autenticación de banca electrónica, las instituciones financieras deben escoger la autenticación de factor único que mejor se ajuste a sus riesgos.

Las señales de alerta asociadas con la industria de valores incluyen:

La base de donantes o voluntarios de una caridad o ONG, es información privada que no se puede revelar para fines de debida diligencia ampliada.

La referencia al financiamiento del terrorismo en la Recomendación 20 de GAFI alude a:

Una institución financiera debería tener, como parte de su programa de monitoreo de transacciones, procedimientos para referir incidentes internos.

Cada organización y su grupo económico deben tener un programa de cumplimiento ALA /CFT adecuado y aplicable a toda la organización, incluyendo:

La recomendación 8 y 16 de las 40 recomendaciones emitidas por el GAFI (FATF), en febrero del año 2012, mencionan que los activos de un sujeto obligado o de sus clientes pueden decomisarse y confiscarse.