¿De acuerdo con la Resolución No. 10-23 que establece la Nor…
¿De acuerdo con la Resolución No. 10-23 que establece la Normativa que Regula las Auditorías Externas en materia de PLA/FT, ¿los hallazgos de la auditoría externa son antecedentes para la determinación de la comisión de una falta administrativa?
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El auditor externo constata que el facilitador en materia de prevención de lavado de activos que utilizó el corredor Juan Luis Guerra tiene más de 10 años de haberse graduado de abogado. ¿Qué sanción administrativa conllevaría por esta falta?
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