Al otorgar financiamiento de comercio exterior se deben tomar en cuenta los siguientes factores de riesgo sobre la prevención del lavado de dinero:

Con respecto a capacitación, su alcance debe ser funcional, pero temas generales son aceptables para todo el personal de la institución.

¿Debe el sujeto obligado llevar a cabo una validación independiente del sistema de monitoreo de actividad sospechosa para aseguar que el sistema está funcionando en linea con su diseño y conforme a su uso final?

Entre las responsabilidades de la Junta Directiva se encuentran las siguientes funciones:

Referente a la información sobre el beneficiario final, los países deben asegurar que:

Las obligaciones internacionales para combatir el financiamiento del terrorismo emanan principalmente de:

La decisión de no completar un Reporte de Actividad Sospechosa, debe quedar sustentado con toda la documentación analizada durante el proceso de decisión.

Las compañías pantalla no tienen fines legítimos.

Los sujetos obligados al cumplimiento de leyes sobre la prevencion de lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo deben desarrollar políticas, procedimientos, y procesos para escalar asuntos o problemas identificados como resultado de repetidas instancias de Reportes de Actividad Sospechosa. Los procedimientos deben incluir:

Indique cuál de los siguientes tipos de transacciones vía valija, de una institución financiera corresponsal extranjera, podría ser: 1) indicativa de una actividad sospechosa y deberá ser investigada a más profundidad; o 2) no indicativa de una actividad sospechosa. La valija incluye varios giros de instituciones financieras estadounidenses provenientes de varias instituciones financieras extranjeras en cantidades exactas de $50.000 a $100.000.