True or False? Identifying threats is a one-time event.

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Para mitigar los riesgos asociados con los servicios de captura de depósitos remotos (RDC), las instituciones financieras pueden crear parámetros que incluyan, entre otros:

Debilidades en la evaluación de riesgo solo afecta la reputación de la organización.

El programa de cumplimiento AML/CFT de un sujeto obligado debe:

La metodología de clasificación de riesgo de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo debe adaptarse al tamaño de la institución, así como al tipo de cliente, de productos y de servicios.

Los países deben adoptar medidas que permitan a sus autoridades competentes congelar o incautar y decomisar lo siguiente, sin perjuicio de los derechos de terceros de buena fe:

Al otorgar financiamiento de comercio exterior se deben tomar en cuenta los siguientes factores de riesgo sobre la prevención del lavado de dinero:

Con respecto a capacitación, su alcance debe ser funcional, pero temas generales son aceptables para todo el personal de la institución.

¿Debe el sujeto obligado llevar a cabo una validación independiente del sistema de monitoreo de actividad sospechosa para aseguar que el sistema está funcionando en linea con su diseño y conforme a su uso final?