La documentación apropiada de transacciones equivale a transparencia.

Las recomendaciones del FATF-GAFI, avisan contra el uso de terceros para establecer nuevos clientes y obtener documentación e información.

El servicio de captura de depósitos remotos (RDC por sus siglas en inglés. puede exponer a la institución financiera a fraudes y quebrantos de seguridad de información, pero no a los riesgos de lavado de dinero.

OFAC tiene una amplia lista de nombres de “personas” conocida como la lista de Nacionales Especialmente Designados (SDN por sus siglas en inglés) y Personas Bloqueadas.

En los casos donde una institución financiera en los Estados Unidos ofrece servicios de corresponsalía bancaria a instituciones financieras extranjeras, ¿Cuál de la siguiente información debe conservar?:

Los países deben contar con un sistema de declaración y/o revelación para detectar el transporte físico transfronterizo de:

Para determinar quiénes son los beneficiarios finales de una sociedad mercantil las autoridades competentes requerirán cierta información básica sobre la sociedad mercantil la cual, como mínimo, incluiría todo EXCEPTO:

Si una institución financiera recibe una solicitud del orden público, será requerido que presente un informe de actividad sospechosa.

¿Cuál de los siguientes factores de riesgo debe tomarse en cuenta al realizar la evaluación de riesgo de una institución financiera?

Al escoger las metodologías de autenticación de banca electrónica, las instituciones financieras deben escoger la autenticación de factor único que mejor se ajuste a sus riesgos.