Las señales de alerta asociadas con la industria de valores incluyen:

La base de donantes o voluntarios de una caridad o ONG, es información privada que no se puede revelar para fines de debida diligencia ampliada.

La referencia al financiamiento del terrorismo en la Recomendación 20 de GAFI alude a:

Una institución financiera debería tener, como parte de su programa de monitoreo de transacciones, procedimientos para referir incidentes internos.

Cada organización y su grupo económico deben tener un programa de cumplimiento ALA /CFT adecuado y aplicable a toda la organización, incluyendo:

La recomendación 8 y 16 de las 40 recomendaciones emitidas por el GAFI (FATF), en febrero del año 2012, mencionan que los activos de un sujeto obligado o de sus clientes pueden decomisarse y confiscarse.

Las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera (FATF – GAFI), ofrecen orientación específica sobre el tipo de documentación e información para apertura de cuentas que los instituciones financieras deben obtener, antes de establecer una relación.

Los terroristas únicamente utilizan métodos legales para generar los fondos que destinan al financiamiento de sus actividades.

Una ventaja de las cuentas de efectivo electrónico (e-Cash), es que no pueden eludir las restricciones fronterizas.

¿Qué debería incorporarse a los procedimientos de identificación en aquellas circunstancias en las que no se logre tener una certeza razonable de la identidad verdadera del cliente?: