Las obligaciones internacionales para combatir el financiamiento del terrorismo emanan principalmente de:

La decisión de no completar un Reporte de Actividad Sospechosa, debe quedar sustentado con toda la documentación analizada durante el proceso de decisión.

Las compañías pantalla no tienen fines legítimos.

Los sujetos obligados al cumplimiento de leyes sobre la prevencion de lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo deben desarrollar políticas, procedimientos, y procesos para escalar asuntos o problemas identificados como resultado de repetidas instancias de Reportes de Actividad Sospechosa. Los procedimientos deben incluir:

Indique cuál de los siguientes tipos de transacciones vía valija, de una institución financiera corresponsal extranjera, podría ser: 1) indicativa de una actividad sospechosa y deberá ser investigada a más profundidad; o 2) no indicativa de una actividad sospechosa. La valija incluye varios giros de instituciones financieras estadounidenses provenientes de varias instituciones financieras extranjeras en cantidades exactas de $50.000 a $100.000.

Los corredores de bolsa no pueden lavar dinero porque no manejan efectivo.

Sujetos obligados deberían contar con políticas, controles y procedimientos que les permitan administrar y mitigar con eficacia los riesgos que se hayan identificado por:

Es importante documentar las razones para no emitir un informe de actividad sospechosa, así como las razones para emitirlo.

La documentación apropiada de transacciones equivale a transparencia.

Las recomendaciones del FATF-GAFI, avisan contra el uso de terceros para establecer nuevos clientes y obtener documentación e información.