La metodología de clasificación de riesgo de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo debe adaptarse al tamaño de la institución, así como al tipo de cliente, de productos y de servicios.

Los países deben adoptar medidas que permitan a sus autoridades competentes congelar o incautar y decomisar lo siguiente, sin perjuicio de los derechos de terceros de buena fe:

Al otorgar financiamiento de comercio exterior se deben tomar en cuenta los siguientes factores de riesgo sobre la prevención del lavado de dinero:

Con respecto a capacitación, su alcance debe ser funcional, pero temas generales son aceptables para todo el personal de la institución.

¿Debe el sujeto obligado llevar a cabo una validación independiente del sistema de monitoreo de actividad sospechosa para aseguar que el sistema está funcionando en linea con su diseño y conforme a su uso final?

Entre las responsabilidades de la Junta Directiva se encuentran las siguientes funciones:

Referente a la información sobre el beneficiario final, los países deben asegurar que:

Las obligaciones internacionales para combatir el financiamiento del terrorismo emanan principalmente de:

La decisión de no completar un Reporte de Actividad Sospechosa, debe quedar sustentado con toda la documentación analizada durante el proceso de decisión.

Las compañías pantalla no tienen fines legítimos.