El monitoreo adecuado de cuentas de concentración incluye:

En la siguiente situación, indique si la persona es una Persona Políticamente Expuesta (PEP por sus siglas en inglés) o no.   Una compañía de construcción cuya propietaria es una compañía de las Islas Vírgenes Británicas que a su vez es propiedad de una sociedad que tiene como socio a un alto oficial de las fuerzas armadas de un país extranjero

Los sujetos obligados deben incluir cierta información en las transferencias electrónicas y mensajes relacionados que debe permanecer con la transferencia electrónica o mensaje relacionado a lo largo de toda la cadena de pago. ¿Cuál de las siguientes opciones NO es información requerida?

El cliente por ser un proveedor del Estado es vulnerable al delito de corrupción.

El lavado de dinero se lleva a cabo:

Al cuantificar el riesgo de lavado de activos relacionado a casinos, ¿Cuál de las siguientes opciones NO sería una consideración necesaria?

Los sujetos obligados al cumplimiento de leyes sobre la prevencion de lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo deben tener políticas, procedimientos y procesos establecidos en todas sus sucursales nacionales y extranjeras para protegerse contra los riesgos del lavado de dinero y la financiación del terrorismo.

¿Cuál de las siguientes opciones no es un objetivo del análisis de riesgos?

Identificar el depósito de instrumentos estructurados, es parte de la función de cumplimiento de una entidad extranjera, pero no del banco corresponsal que mantiene la relacion de corresponsalia de dicha entidad extranjera.

Entre los objetivos legales y normativos sobre la prevención del lavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo, se establece el “estándar de conocimiento”. A continuación, se detalla una breve definición del estándar de conocimiento. Determine si la definición es verdadera o falsa: A efectos de la ley, “a sabiendas” o “con conocimiento” significa que la persona sabía que el bien involucrado en la transacción representaba ingresos provenientes de algún tipo, aunque no necesariamente qué tipo de actividad, siempre que pueda constituir un delito conforme las leyes estatales, de su pais.