Indique cuál de los siguientes tipos de transacciones vía valija, de una institución financiera corresponsal extranjera, podría ser: 1) indicativa de una actividad sospechosa y deberá ser investigada a más profundidad; o 2) no indicativa de una actividad sospechosa. La valija incluye varios giros de instituciones financieras estadounidenses provenientes de varias instituciones financieras extranjeras en cantidades exactas de $50.000 a $100.000.

Los corredores de bolsa no pueden lavar dinero porque no manejan efectivo.

Sujetos obligados deberían contar con políticas, controles y procedimientos que les permitan administrar y mitigar con eficacia los riesgos que se hayan identificado por:

Es importante documentar las razones para no emitir un informe de actividad sospechosa, así como las razones para emitirlo.

La documentación apropiada de transacciones equivale a transparencia.

Las recomendaciones del FATF-GAFI, avisan contra el uso de terceros para establecer nuevos clientes y obtener documentación e información.

El servicio de captura de depósitos remotos (RDC por sus siglas en inglés. puede exponer a la institución financiera a fraudes y quebrantos de seguridad de información, pero no a los riesgos de lavado de dinero.

OFAC tiene una amplia lista de nombres de “personas” conocida como la lista de Nacionales Especialmente Designados (SDN por sus siglas en inglés) y Personas Bloqueadas.

En los casos donde una institución financiera en los Estados Unidos ofrece servicios de corresponsalía bancaria a instituciones financieras extranjeras, ¿Cuál de la siguiente información debe conservar?:

Los países deben contar con un sistema de declaración y/o revelación para detectar el transporte físico transfronterizo de: